黑丝 在线 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金更新招募评释书(2024年8月21日更新)

汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金        更新招募评释书    （ 2024 年 8 月 21 日 更 新 ）   基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                                                                                                 更新招募评释书                                                           目             录 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书                      迫切指示   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2017年8月18日【2017】1526号 文注册召募。本基金基金合同已于2018年2月13日告成。   经与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案，本基金管理东谈主于2022年3 月7日发布公告《汇添富基金管理股份有限公司对于旗下部分基金增设基金份额 并修改法律文献的公告》，决定自2022年3月7日起本基金增设C类和D类基金份 额，原份额变更为A类基金份额。   基金管理东谈主保证招募评释书的内容真正、准确、圆善。本招募评释书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证 监会不合基金的价值和收益作出本色性判断或者保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所抓有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应负责阅读本招募评释书、基金产 品云尔提要、基金合同等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面相识本基金家具的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各样风 险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资者一语气多量赎回基金产 生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金的特定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高 风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组 合的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券选择非公开方式发 行和交易，由于不公开云尔，外部评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可 能会裁减市集对该类债券的招供度，从而影响该类债券的市集流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产规模较小、经营的波动性较大， 同期，各样材料（包括召募评释书、审计讲述）不公征战布，也大大提高了分析 并追踪发借主体信用基本面的难度。   本基金招募评释书“基金的投资”章节中相关“风险收益特征”的表述是基 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书 于投资范围、投资比例、证券市集深广划定等作念出的概述性刻画，代表了一般市 场情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行“销售顺应性风险评价”，不同的 销售机构给与的评价方法也不尽沟通，因此销售机构的基金家具“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之间的匹配试验。   本基金为夹杂型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的 品种，其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基金及货币市集基金。   投资者应充分计议自身的风险承受才气，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出独处决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 欢娱”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。   基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐扬的保证。   基金的过往事迹并不预示其明天阐扬。   本基金投资相关股票市集交易互联互通机制试点允许买卖的划定范围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易规则等各异带来的独有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除日常股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、 政策风险、市集风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证抓有东谈主与抓有基础股票 的股东在法律地位享有权利等方面存在各异可能激勉的风险、刊行东谈主给与合同控 制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险、交 易机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应 顺序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                   更新招募评释书 相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相关内容并眷注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金 资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金单一投资者抓有基金份额不得达到或进取基金份额总和的50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者进取50%的除外。   本次招募评释书更新主要触及基金管理东谈主章节，更新所载内容截止日为2024 年8月20日，相关财务数据和净值阐扬截止日为2023年12月31日。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书                  第一部分    引子   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办 法》、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》、《公开召募通达式证券投 资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性风险管理划定》”）过火他 相关法律法例以及《汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何作假记录、误导性述说或环节遗 漏，并对其真正性、准确性、圆善性承担法律使命。   本基金根据本招募评释书所载明的云尔肯求召募。本基金管理东谈主莫得寄托或 授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何 解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同当事东谈主，其抓有本基金基金 份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他相关划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额抓有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书                   第二部分      释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用立异和补充 合主题夹杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用立异和补充 基金招募评释书》过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的立异 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的立异 日实施的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的立异 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的立异 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书 机关对其频频作出的立异 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其频频立异）及相关法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 国证监会划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主坚忍了基金销 售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进取 3 个月 通达日     《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司通达式基金业务规则》， 是模范基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                更新招募评释书 划定的条件，肯求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入申 请份额总和后的余额)进取上一通达日基金总份额的 10% 行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖划定范围内的香 港联合交易所上市的股票 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公征战行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交易的债券以及法律法例或中国证监会划定的其他流动性受限资产，如明天法律 法例变动，基金管理东谈主在履行顺应顺序后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                更新招募评释书 额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平允对待，如明天法律法例变动，基金管理东谈主在履行顺应顺序后， 可对前述舞动订价机制的界说进行治愈 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路 网站）等媒介 件 家具云尔提要》过火更新 账户进行处置算帐，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在环节不信服性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在环节不信服性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确 定性的资产 不同，将基金份额分为不同的类别 限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额 申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额抓有东谈主服务的用度 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书                   第三部分     基金管理东谈主   一、 基金管理东谈主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   邮政编码：200010   法定代表东谈主：李文   成立时候： 2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基金字[2005]5 号   注册成本：东谈主民币 132，724，224 元   络续东谈主：李鹏   络续电话：021－28932888   股东称呼过火出资比例：            股东称呼                    股权比例 东方证券股份有限公司                         35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）                24.656% 上海上报资产管理有限公司                       19.966% 东航金控有限使命公司                         19.966%              共计                     100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理 (香港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民 银行杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门 市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限使命公司资金财务管理 总部副总司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总 司理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书 基金业协会副会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会 长，深圳证券交易所理事会创业板股票刊行模范委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师 范大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海 第四师范学校团委文告、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副书 记，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党 工委文告，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日 报报业集团党委副文告、纪委文告，解放日报党委文告；上海报业集团党委副 文告，解放日报社党委文告、社长。其他现任职务包括天下第十四届政协委 员，中共上海市第十一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上 海众源成本管理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海 交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限使命公司董事、总司理、党委副书 记，东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董 事。曾任东航期货有限使命公司部门司理，东航集团财务有限使命公司副总经 理、董事长，东航国际融资租借有限公司董事、董事长，东航国际金融（香 港）有限公司董事，国泰东谈主寿保障有限使命公司董事、副总司理，东航金控有 限使命公司党委文告、副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出 生，上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经 理，汇添富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师， 富国基金管理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股 份有限公司副总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监 督管理委员会第十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金独处董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术访谒学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席老师、好意思国国民经济研 究局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港 金融管理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲征战银行首位华东谈主 首席经济学家兼区域配合与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书 迪政府学院副老师、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、 好意思国联邦储备系统董事局访谒学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国 际工商学院管帐学毕生荣誉老师、超卓服务研究领域主任和 DBA 课程学术主 任，好意思国亚利桑那大学荣退老师，教学和研究领域包括管理管帐、公司治理、 激励合同遐想、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商 学院助理老师、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生老师，曾于   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独处董事。中国籍，1956 年出身，华东师范大学金融专科博士，老师，博士生导师。现任中国首席经济 学家论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范 大学经济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘老师、上海交通大学上 海高档金融学院兼聘老师、上海首席经济学家金融发展中心境事长。曾任中国 金融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主 任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度率领东谈主主抓的专 家会议，屡次担任上海市东谈主民政府决策征询特聘行家，享受国务院政府特殊津 贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管理有限公司总司理、董事长，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国 际金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航 期货有限使命公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限使命公司金钱 管理中心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会 办公室主任。历任申银万国证券规划统筹总部综共规划部专员、发展协调办公 室专员，金信证券经营发展总部总司理助理、秘书处副主任（主抓办事），东 方证券研究所证券市集策略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书 副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大 学管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海 焦化总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限 公司驻英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口作事部财务 司理，中国华源集团生命产业有限公司医疗健康作事部财务副处长，上海华源 热疗时间有限公司财务司理，解放日报报业集团规划财务处处长助理，解放日 报报业集团规划财务处副处长，解放日报报业集团规划财务处处长，上海报业 集团财务管理部常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复 旦大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东谈主金钱管理中心总监。曾任 职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限使命公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总 监，汇添富成本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详尽办公室总监。曾任职于 罗兰贝格管理征询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源作事部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总 司理、市集总监。历任中国民族国际信赖投资公司网上交易部副总司理，中国 民族证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金 管理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书 北京与上海代表处办事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金家具经营、 机构答理等管理办事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副经 理，汇添富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并 于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核 委员会专职委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行蓄意机处副处长，厦门建行信用卡部副处 长、处长，厦门建行信息时间部处长，建总行北京征战中心负责东谈主，建总行信 息时间管理部副总司理，建总行信息时间管理部副总司理兼北京研发中心主 任，建总行信息时间管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   邵蕴奇，国籍：中国。学历：北京大学金融硕士。从业履历：证券投资基金 从业履历。从业经历：2017 年 7 月起任汇添富基金管理股份有限公司行业分析 师、高档行业分析师。2023 年 8 月 7 日于今任汇添富上证 50 基本面增强指数型 证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月 26 日于今任汇添富行业整合主题夹杂 型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   赵鹏程，2018 年 2 月 13 日至 2024 年 8 月 16 日任汇添富行业整合主题夹杂 型证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理） 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国际业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的划定，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分配收益； 他法律行动；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的相关划定，建立健全里面按捺轨制，选择有用措施，珍视 违犯现行有用的相关法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会相关划定的 行动发生。 相关法律法例，建立健全的里面按捺轨制，选择有用措施，珍视下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书   （2）招架允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事相关的交易行径；   （7）卤莽包袱，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行动。 国度相关法律、法例及行业模范，老师信用、勤苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违犯基金合同或托管合同；   （3）专门毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；   （5）断绝、干扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽包袱、滥用权利，不按照划定履行职责；   （7）违犯现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关划定，泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的营业机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 相关的交易行径；   （8）违犯证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 侵略市集纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中专门含有作假、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会划定不容的行动。   （1）依影相关法律、行政法例和基金合同的划定，本着严慎勤苦的原则为 基金份额抓有东谈主谋取最大利益； 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关划定， 泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的营业机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相关的交 易行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交易过火他行径。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险诀别为投资风险、合规风险、营运风 险媾和德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金管理东谈主建立了一套圆善的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建衔命以下六项基本原则：   （1）营造深奥的风险管理文化和里面按捺环境，使风险意志链接到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个法子。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独处性和权 威性，使其有用地认知职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实有用的履行。   （4）运用合理有用的风险主见和模子，结果风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和股东职工职业守则栽培和专科培训体系，确保员器具备深奥的 职业操守和充分的职责胜任才气。   （6）建立风险事件学习机制，负责认识各样风险事件，摄取经验和教学， 约束完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                 汇添富风险管理组织结构图 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金           更新招募评释书   （1）董事会对公司风险管理负有最终使命，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和率领公司的风险管理政策， 对公司的举座风险水平、风险按捺措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理办事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险按捺情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险按捺措施的制定和落实，经营管 理层下设风险按捺委员会。风险按捺委员会主要负责审议风险管理轨制和过程， 处置环节风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务法子上贯彻落实风险管理措施， 履行风险识别、风险测量、风险按捺、风险评价和风险讲述等风险管理顺序，并 抓续完善相应的里面按捺轨制和过程。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险按捺、风险评价、 风险讲述等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和果断风险 性质的过程。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书   （2）风险测量是指臆想和瞻望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的联接来揣测风险大小的进程。   （3）风险按捺是指选择相应的措施，监控和珍视各式风险的发生，结果以 合理的成本在最大按捺内留心风险和舒适损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险按捺的履行情况和运行 效果的过程。   （5）风险讲述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定顺序进行讲述 的过程。   六、基金管理东谈主的里面按捺轨制   里面按捺是指基金管理东谈主为留心和化解风险，保证经营运作合适基金管理东谈主 发展经营，在充分计议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施按捺顺序与按捺措施而形成的系统。   基金管理东谈主联接自身具体情况，建立了科学合理、按捺严实、运行高效的内 部按捺体系，并制定了科学完善的里面按捺轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作恪守国度法律法例和行业监管规则，自发形 成称职经营、模范运作的经营念念想和经营理念。   （2）留心和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的妥当运行 和受托资产的安全圆善，结果抓续、牢固、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过火他信息的真正、准确、实时、圆善。   （1）健全性原则。里面按捺机制袒护基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的里面按捺技巧和方法，建立合理的里面按捺 顺序，珍爱里面按捺的有用履行。   （3）独处性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保抓相对独处，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的建立权责分明、相互制 衡。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺效果。   基金管理东谈主的里面按捺要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、模范的岗亭管理措施、圆善的信息云尔保全系统、严格的授权按捺、有用 的风险留心系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主恪守国度相关法律法例，衔命正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面按捺轨制。里面按捺的内容包括 投资管理业务按捺、信息线路按捺、信息时间系统按捺、管帐系统按捺以及里面 稽核按捺等。   （1）投资管理业务按捺   基金管理东谈主通过模范投资业务过程，分档次强化投资风险按捺。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管理规章、操作过程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同措施进行按捺。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究办事的业务过程、研究讲述质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的划定；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格恪守法律法例的相关划定， 合适基金合同所划定的要求，同期设立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金交易业务，基金管理东谈主将实行络续交易与防火墙 轨制，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交 易过程将严格按照“审核—履行—反馈—复核—归档”的顺序进行，珍视不正直 关联交易毁伤基金份额抓有东谈主利益。   （2）信息线路按捺   基金管理东谈主通过完善信息线路轨制，确保基金份额抓有东谈主实时圆善地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法例和中国证监会相关划定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息线路管理轨制》，指定了信息披 露使命东谈主负责信息线路办事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查验和评价，保证公开线路的信息真正、准确、圆善。   （3）信息时间系统按捺 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书   基金管理东谈主建立了先进的信息时间系统和完善的信息时间管理轨制。基金管 理东谈主的信息时间系统由先进的蓄意机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 尺度的认证，并有圆善的时间云尔。基金管理东谈主制定了严格的信息时间岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，迫切数据实行他乡备份而况始终保存，确保了系统可靠、牢固、安全地运 行。在东谈主员按捺方面，对信息时间东谈主员进行相关信息系统安全的妥协培训和捕快； 信息时间东谈主员之间如期交替岗亭。   （4）管帐系统按捺   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统按捺措施，确防守帐核算正常运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》、《企业财务通则》等国度相关法律、法例制订了基金 管帐轨制、公司财务轨制、管帐办事操作过程和管帐岗亭办事手册。通过事前防 范、事中查验、过后监督的方式发现、切断、阻绝基金管帐核算中存在的各式风 险。具体措施包括：给与了目下起初进的基金核算软件；基金管帐严格履行复核 轨制；基金管帐核算给与基金管理东谈主与托管银行双东谈主同步独处核算、相互查对的 方式；逐日制作基金管帐核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记 账凭证、各样管帐报表、统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核按捺   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展独处监督，确保里面按捺的有用性。 基金管理东谈主设立督察长，督察长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅相关 档案，就里面按捺轨制的履行情况独马上履行查验、评价、讲述、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会讲述公司里面按捺履行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员恪守法律、法例和规章的相关 情况；查验各业务部门和东谈主员履行里面按捺轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面按捺轨制的线路真正、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主业务发展约束完善里面风 险按捺轨制。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金        更新招募评释书 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书                第四部分     基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路络续东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业经验，且具有外洋办事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理规划、信赖规划、企业年金、银行答理家具、股权 基金、私募基金、资金托管等门类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   结果 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内 基金 1008 只，QDII 基金 53 只，袒护了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数 型、FOF、REITs 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基 金托管规模位居同行前方。   （四）托管业务的里面按捺轨制 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书   中国银行托管业务部风险管理与按捺办事是中国银行全面风险按捺办事的 组成部分，袭取中国银行风险按捺理念，坚抓“模范运作、妥当经营”的原则。 中国银行托管业务部风险按捺办事链接业务各法子，通过风险识别与评估、风险 按捺措施设定及轨制缔造、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅办事。先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅讲述。2020 年，中国银行络续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面按捺审计讲述。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，大致有用保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和顺序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的相关划定，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律、行政法 规和其他相关划定，或者违犯基金合同约定的，应当断绝履行，实时文书基金管 理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构讲述。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依 据交易顺序已经告成的投资指示违犯法律、行政法例和其他相关划定，或者违犯 基金合同约定的，应当实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构 讲述。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书                  第五部分     相关服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   络续东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东谈主可根据相关法律法例的要求，采用其他合适要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   络续东谈主：马树超   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   络续东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊日常合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话： 010-58153000   传真： 010-85188298   业务络续东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书               第六部分   基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息线路办法》等相关法律法例以及基金合同的划定，经中国证监会证监许可【2017】   一、基金的类型及存续期间   二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募场所   自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的治愈销售机构的相关公告。   合适法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询。   本基金将通过基金管理东谈主的直销中心过火他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金管理东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上交易通达过程、业务规则请登录基金管理东谈主网站查询。   召募期间，基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并给予公告。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书 具体销售城市（或网点）名单和络续方式，请参见本基金的基金份额发售公告以 及当地基金销售机构以各式格式发布的公告。   三、基金份额的认购   除法律法例或中国证监会相关划定另有划定外，任何与基金份额发售相关的 当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率如下：          认购金额（M）               认购费率            M＜100 万元             1.20%            M≥1000 万元          每笔 1000 元   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集引申、销售、登记等基 金召募期间发生的各项用度。   基金管理东谈主不错在不违抗法律法例划定及基金合同约定的情形下根据市集 情况制定基金促销规划，开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主 不错顺应调低基金认购费率。   基金认购给与金额认购的方式。基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。 蓄意公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购用度适用固定金额：   认购用度 = 固定金额   净认购金额 = 认购金额-认购用度 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                          更新招募评释书   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购份额蓄意结果保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后的部分四舍五 入，由此产生的误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者认购金额为 1 万元，由于召募期间基金份额发售面值为东谈主民币   净认购金额 = 10，000 /（1+1.20%）= 9881.42 元   认购用度 = 10，000 – 9881.42=118.58 元   认购份额 =（9881. 42 +3.00）/ 1.00 =9884.42 份   即：投资者投资 1 万元认购本基金，假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到 9884.42 份基金份额。   （1）认购时候安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时候由基金管理东谈主和基金销售机构 信服，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购给与金额认购方式   投资者认购本基金选择全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募评释书另有划定的除外。 投资者的认购肯求一接收理不得根除。   （4）认购的证据   当日（T 日）在划定时候内提交的肯求，投资者频繁应在 T+2 日到销售机构 查询认购肯求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个办事日内到销售机构打印交 易证据书。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询。   （5）认购金额的限制 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书   在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，每笔认购的最低金额为东谈主民 币 10 元（含认购费），直销中心初次认购的最低金额为东谈主民币 50000 元（含认 购费）。本基金管理东谈干线上直销系统认购最低金额为东谈主民币 10 元（含认购费）。 进取最低认购金额的部分不设金额级差。召募期间不建立投资者单个账户最高认 购金额限制。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他划定的，以各 销售机构的业务划定为准。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者进取基金总份额的 金管理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相侧目下述 50%比例 要求的，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同告成后登记机构的证据为准。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   四、召募资金的管理   基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东谈主不得动用。   五、基金召募情况   本基金召募期为 2018 年 1 月 12 日至 2018 年 2 月 8 日。管理帐师事务所验 资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元蓄意，基金召募期共召募 716，404，396.18 份基金份额（其中包括利息转份额 460，850.18 份），有用认购户数为 5521 户。 汇添富基金管理股份有限公司基金从业东谈主员认购本基金基金份额 27，974.54 份 （含召募期利息结转的份额），占比例为 0.0039%。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书             第七部分     基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金管理东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不生 效。基金管理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》告成事宜予 以公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募 行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可告成时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列使命： 期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模   《基金合同》告成后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期讲述中给予线路； 一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并提倡解 决决议，如退换运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份 额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例另有划定时，从其划定。   四、本基金基金合同已于 2018 年 2 月 13 日告成。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                更新招募评释书           第八部分       基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在本招募评释书第五部分“相关服务机构”或其他相关公告中列明。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候（如遇香港联合交易所法定节沐日 或因其他原因暂停营业的情形，基金管理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回 业务），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的相关划定在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同告成之日起不进取 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时候在申购开动公告中划定。   基金管理东谈主自基金合同告成之日起不进取 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回开动公告中划定。   在信服申购开动与赎回开动时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息线路办法》的相关划定在指定媒介上公告申购与赎回的开动时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或退换 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书   本基金 A 类基金份额于 2018 年 3 月 22 日开动办理日常申购、赎回业务。 本基金 C 类基金份额和 D 类基金份额于 2022 年 3 月 7 日开动办理日常申购、赎 回业务。   三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行蓄意； 序赎回； 制，以确保基金估值的平允性。舞动订价机制的具体处理原则和操作方法依照中 国证监会或中国证券投资基金业协会等机构的相关划定制定，基金管理东谈主依照 《信息线路办法》的相关划定，将舞动订价机制的具体操作规则在指定媒介上公 告。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主 必须在新规则开动实施前依照《信息线路办法》的相关划定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的顺序   投资东谈主必须根据销售机构划定的顺序，在通达日的具体业务办理时候内提倡 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购告成。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇交易所或交易市集数据传输延迟、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理过程，则赎回款 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书 顺延至上述情形摒除后的下一个办事日划出。   基金管理东谈主应以交易时候结果前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不告捷， 则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机 构照实接收到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 额为东谈主民币 50000 元（含申购费），初次申购本基金 C 类、D 类基金份额的最低 金额为东谈主民币 100 元；通过基金管理东谈干线上直销系统申购本基金 A 类、D 类基 金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点 申购本基金 A 类、C 类、D 类基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。 进取最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交 易级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或进取基金份额总和的 50%(在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进取 50%的除外)。法律法例、 中国证监会另有划定的除外。 购金额的限制。 抓有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份额 自动赎回。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                          更新招募评释书 份额的数目限制。当接受申购肯求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在环节不利 影响时，基金管理东谈主不错选择划定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基 金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管理东谈主必须在治愈实施前依照《信息线路办 法》的相关划定在指定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额的申购用度选择前端收费模式，申购费率如下：        申购金额（M）                  申购费率         M        M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金 C 类、D 类基金份额不收取申购费。   本基金赎回用度按基金份额抓有东谈主抓有该部分基金份额的时候分段设定。本 基金 A 类基金份额和 C 类、D 类基金份额给与不同的赎回费率结构。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率具体如下：    抓有期限（N）             赎回费率       归入基金资产比例       N     N≥6 个月              0                 -- 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                             更新招募评释书   注：1 个月按 30 天蓄意   （2）本基金 C 类和 D 类基金份额赎回费率具体如下：    抓有期限（N）                  赎回费率           归入基金资产比例        N       N≥30 天                      0          -- 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相关划定在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销规划，如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者顺应调 整基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的蓄意   （1）申购 A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50000 / (1+1.50%) = 49261.08 元   申购用度 = 50000 – 49261.08= 738.92 元 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书   申购份额 = 49261.08 / 1.0520 = 46826.12 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.5%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46826.12 份 A 类基金 份额。   （2）申购 C 类基金份额   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   申购份额 = 50，000/ 1.0520 = 47，528.52 份   即：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   （3）申购 D 类基金份额   申购份额 = 申购金额/申购当日 D 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日 D 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   申购份额 = 50，000/ 1.0520 = 47，528.52 份   即：某投资者投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日 D 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47，528.52 份 D 类基金份额。   给与“份额赎回”方式，赎回金额以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，蓄意公式：   赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，抓有时候为 90 天，对应的 赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的 净赎回金额为：   赎回总金额 = 10000 × 1.0520 = 10520.00 元   赎回用度 = 10520.00 × 0.50% = 52.60 元 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书    净赎回金额 = 10520.00 ? 52.60= 10467.40 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，抓有时候为 90 天，对应的赎 回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净 赎回金额为 10467.40 元。    本基金各样基金份额净值的蓄意，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 今日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适 当延迟蓄意或公告。本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额将分别蓄意基金份额净 值。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。    赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市集价钱且给与估值时间仍导致公允价值存在环节不信服性时，经与基金 托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受投资东谈主的申购申 请。 基金资产净值。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金               更新招募评释书 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者进取 50%，或者变相侧目 50%络续度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 申购时，基金管理东谈主应当根据相关划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值时间仍导致公允价值存在环节 不信服性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并采 取暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项的措施。 基金资产净值。 停接受投资东谈主的赎回肯求。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分给予根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额 总和后的余额)进取前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回顺序履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，信服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被根除。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额的基金份额净值为基础蓄意赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额抓有东谈主肯求赎回的基金份额占前一 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金               更新招募评释书 通达日基金总份额的比例进取 20%时，本基金管理东谈主不错对该单个基金份额抓 有东谈主进取前述约定比例的赎回肯求实施宽限赎回。   对该单个基金份额抓有东谈主不进取前述比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 通盘，按上述（1）、（2）方式处理。如下一通达日，该单一基金份额抓有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，络续按前述规则处理，直至该单一基金 份额抓有东谈主单个通达日内肯求赎回的基金份额占前一通达日基金总份额的比例 低于前述比例。   基金管理东谈主在履行顺应顺序后，有权根据其时市集环境治愈前述比例及处理 规则，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得进取 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书划定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额抓有东谈主，评释相关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额的基 金份额净值。 息线路办法》的划定在指定媒介刊登公告。   十二、基金退换   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相关规则由基金管理东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的划定制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与相关机构。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书   本基金 A 类基金份额于 2018 年 3 月 22 日开动办理退换业务。本基金 C 类 基金份额和 D 类基金份额于 2022 年 3 月 7 日开动办理退换业务。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的交易场所或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关云尔，对于合适条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的尺度收取转托管费。   十六、如期定额投资规划   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资规划，具体规则由基金管理东谈主另 行划定。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募评释书中所划定的如期定 额投资规划最低申购金额。   本基金 A 类基金份额于 2018 年 3 月 22 日开动办理如期定额投资业务。本 基金 C 类基金份额和 D 类基金份额于 2022 年 3 月 7 日开动办理如期定额投资业 务。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金           更新招募评释书   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋 机制”章节的划定或相关公告。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书               第九部分   基金的投资   一、投资标的   本基金给与从下到上的投资方法，以基本面分析为容身点，在科学严格管理 风险的前提下，要点投资于行业整合主题相关的优质上市公司，谋求基金资产的 中始终妥当升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有深奥流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓债券、场合政府债 券、可交换债券、中小企业私募债券、可退换债券（含分离交易可转债）过火他 经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行存 款、货币市集器具、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会相关划定)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 顺序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证投资占基金资产的比例不低于 部权证的市值不得进取基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现 金类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别。本基金 投资于行业整合主题上市公司股票资产及存托凭证占非现款基金资产的比例不 低于 80%。   三、投资策略   本基金为夹杂型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其 中，资产配置策略用于信服大类资产配置比例以有用侧目系统性风险；个股精选 策略用于挖掘优质的行业整合主题上市公司。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书   本基金详尽分析和抓续追踪基本面、政策面、市集面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民坐褥总值、住户消费价钱指数、工业增多值、失业率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括进款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开市集操作等货币政策、政府购买总量、转机支付水 平以及税收政策等财政政策；市集面因素包括市集参与者感情、市集资金供求变 化、市集 P/E 与历史平均水平的偏离进程等），联接全球宏不雅经济步地，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格按捺投资组合风险的前提下，信服或治愈投资组 合中股票、债券、货币市集器具和法律法例或中国证监会允许基金投资的其他品 种的投资比例。   （1）行业整合主题上市公司界限的界定   推动我国经济抓续增长的能源来自于经济结构转型与产业升级，而经济结构 转型与产业升级的一个相等迫切的内容是通过行业整合来结果供需两头的平衡 和资源配置效率的提高。因此，在转型升级的过程中，行业整合主题具有极大的 发展成漫空间，将呈现出丰富千般的主题投资契机。举座而言，行业整合是指行 业由于自身发展划定、国度或行业政策变化、竞争形式变化等因素，结果坐褥要 素跨空间、跨地域、跨行业的从头分配，从而形成新的行业竞争形式。行业整合 的阐扬格式既包括行业价值链凹凸游的纵向关联整合，也包括行业里面横向的收 购、兼并、联合、资产重组等等。具体来说，主要包括：   ①行业关联整合，指为结果业务法子一体化而发生的行业价值链进取、卑劣 蔓延的整合；   ②行业里面整合，指处于同也曾营档次、经营范围沟通或同样的行业里面企 业之间的整合；   ③夹杂整合，指行业里面整合与行业关联整合同期进行。   行业整合体当今国民经济的各个行业，其中要点的行业和领域主要在以下几 个方面：   新兴产业：指以环节时间冲破和环节发展需求为基础，对经济社会全局和长 远发展具有环节引颈带动作用，学问时间密集、物资资源奢靡少、成长后劲大、 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 详尽效益好的产业。新兴产业存在宽敞的机遇，主要包括文化产业、节能环保、 信息时间、生物时间、高端装备制造、新能源、新材料等产业；   当代服务及消费领域：服务业将进入当代服务大领域的发展阶段，主要包括 如医疗、金融保障、失业文娱、安防、国防、电子商务、信息服务、征询中介专 业服务、农业支抓服务、聪惠城市及城市管理、基础栽培等产业；   传统行业：在供给侧转换过程中，总需求放缓导致传统行业竞争趋于强烈， 尤其对于很多传统的重化工业、制造等行业，在濒临着债务高企、产能实足、产 业络续度低的严峻步地下，行业整合是化解这些问题的最有用路线。   具体而言，本基金界定的行业整合主题上市公司具体是指： 营效率显赫提高的公司； 盈利才气显赫提高的公司； 险才气显赫提高、业务结构得到互补式强化的公司。   同期，本基金对行业整合主题的发展进行密切追踪，跟着市集的变化，相关 见地的上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据施行情况治愈相关见地和投 资范围的认定。   （2）股票库的构建   本基金对初选股票库的构建，是在行业整合主题上市公司的界限中，过滤掉 昭彰不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法例和本基金管理东谈主轨制明确 不容投资的股票、筹码络续度高且流动性差的股票、触及环节案件和诉讼的股票 等。   同期，本基金将密切眷注股票市集动态，根据施行情况治愈初选股票库。   在初选股票库的基础上，本基金将联接定量评估、定性分析和估值分析来综 合评估备选公司的投资价值。主要计议五方面因素： 企业竞争优势的分析将从企业的时间、管理、品牌和成本等各方面详尽计议。同 时联接期间特质，本基金要点分析企业的市集优势和科研才气： 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                更新招募评释书   市集优势：本基金将采用具有市集优势的企业，主若是指公司当今或明天有 可能在行业细分市集合占据较大的市集份额，或领有较高的市集份额增长率。   科研才气：本基金将采用那些具有中枢时间优势的上市公司。计议的因素包 括：家具时间含量、时间发展出路、时间练习进程、研究经费干预规模、配套政 策支抓、研究结果摇荡的经济效果等。 行分析。内生增长即通过分析企业的营业模式、竞争优势、行业出路等方面来选 择事迹增速最快、抓续性更强的公司。外延增长分析即通过举座上市、并购重组 等方式结果经营规模扩张的公司，以及被并购价值、资产或品牌价值昭彰、被并 购后大致出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。 层面的组织和轨制上的纯真性、圆善性和模范性的全面查考，包括对系数权和经 营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司里面 的滋扰进程，管理决策的履行和传达的有用性，股东会、董事会和监事会的施行 履行情况，企业改制透顶性、企业里面按捺的制订和履行情况等。 在定量的分析方法上，咱们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、 净资产收益率（ROE）、毛利率等财务主见。同期，基于定性的公司基本面分析 对公司明天盈利景色进行瞻望，详尽计议行业出路、卑劣需求、市局面位和财务 结构等方面进行判断。 对价值、收购价值相联接的评估方法，如市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊 销前利润（EV/EBITDA）、解放现款流贴现（DCF）等，对股票库中的优质公司 进行价值评估，并在此基础上建立中枢股票库。   （3）香港联合交易所上市股票的投资策略   本基金将给与“从下到上”的个股精选策略，联接公司基本面、相关行业发展 出路、香港市集资金面和投资者行动等因素，精选合适本基金投资标的的香港联 合交易所上市公司股票。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书   （4）投资组合构建   基金司理根据本基金的投资决策顺序，审慎精选，量度风险收益特征后，构 建投资组合并动态治愈。   （5）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略履行。   本基金的债券投资详尽计议收益性、风险性和流动性，在深刻分析宏不雅经济、 货币政策以及市集结构的基础上，纯真运用各式消沉和积极策略。   消沉债券投资的标的是在得志现款管理需要的基础上为基金资产提供牢固 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消沉债券投资。利率免疫策略等于 构造一个适合的债券组合，使得利率变动导致的价钱波动风险与再投资风险相互 对消。这么无论市集利率若何变化，债券组合都能赢得一个相比信服的收益率。   积极债券投资的标的是利用市集订价的无效率来赢得低风险致使是无风险 的逾额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构刻画归还券市集的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率诀别，它 决定于三个要素：货币市集利率、平衡真正利率和预期通货推广率。在深刻分析 利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率弧线追踪策略进行 积极投资。   本基金将在严格按捺信用风险的基础上，通过严实的投资决策过程、投资授 权审批机制、络续交易轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、散布化投资、合理严慎地评估、瞻望和按捺相关风险，结果投资收益的最大 化。   本基金将分析资产支抓证券的资产特征，臆想失约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支抓证券进行估值。本基金将严格按捺资 产支抓证券的总体投资规模并进行散布投资，以裁减流动性风险。   本基金以套期保值为主见，参与股指期货交易。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和成本市集因素，联接定性和定量方法，信服投资时机。基金管理东谈主将结 合伙票投资的总体规模，以及中国证监会的相关按捺和要求，信服参与股指期货 交易的投资比例。   基金管理东谈主将充分计议股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的主见。   基金管理东谈主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资管理的相关事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策过程和风 险按捺等轨制，并经基金管理东谈主董事会批准后履行。   若相关法律法例发生变化时，基金管理东谈主期货投资管理从其最新划定，以符 合上述法律法例和监管要求的变化。   基金管理东谈主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的相关事项。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要主见参与股票期权交易。 本基金将联接投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关按捺和要 求，信服参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   若相关法律法例发生变化时，基金管理东谈主股票期权投资管理从其最新划定， 以合适上述法律法例和监管要求的变化。明天如法律法例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行顺应顺序后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金将权证看作是赞成性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征，成心于基金资产升值，成心于加强基金风险按捺。本基金将在权证表面 订价模子的基础上，详尽计议权证标的证券的基本面趋势、权证的市集供求关系 以及交易轨制遐想等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                更新招募评释书   本基金将在充分计议风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的分析，信服投资时机、标的证券以及投资比 例。若相关融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新划定，以合适上述法 律法例和监管要求的变化。   本基金将密切追踪国内对于基金参与融券及转融通业务法律法例的实施进 展，待基金参与融券及转融通业务的相关划定颁布后，将在届时相应法律法例的 框架内，制订合适本基金投资标的的投资策略。同期联接对融券及转融通的研究， 在充分计议风险和收益特征的前提下，严慎进行投资。   本基金将按影相关法律法例的划定，联接对宏不雅经济步地和政策趋势的判断、 对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、 波动水对等主见进行追踪监控，在追求基金资产安全的基础上，力务结果基金资 产的中始终牢固升值。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）股票资产占基金资产及存托凭证投资的比例不低于 60%（其中投资于 港股通标的股票的比例不进取股票资产的 50%）；投资于行业整合主题上市公司 股票资产及存托凭证占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）本基金每个交易日日终扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年 以内的政府债券；本基金所指的现款类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等资金类别，法律法例另有划定的从其划定；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股合并蓄意），其市值不进取基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并蓄意），不进取该证券的 10％；   （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得进取基金资产净值的 3％； 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有的归拢权证，不得进取该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进取上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10％；   （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的   （10）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取 该资产支抓证券规模的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓 证券，不得进取其各样资产支抓证券共计规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基 金资产净值的 40%；本基金在天下银行间同行市集合的债券回购最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当衔命下列要求： 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进取 基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所抓 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当合适《基 金合同》对于股票投资比例的相关约定； 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进取 基金抓有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 共计（轧差蓄意）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （16）本基金总资产不得进取基金净资产的 140%；   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （18）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值 的 10%；   （19）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或交易所规则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （20）未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （21）本基金投资流动性受限资产的市值共计不得进取本基金基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因 素致使基金投资比例不合适上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资，法律法例另有划定的，从其划定；   （22）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的如期通达基金，十足按影相关指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以 及中国证监会招供的特殊投资组合除外）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得进取该上市公司可通顺股票的 15%；归拢基金管理东谈主管理的全部投资组合 抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进取该上市公司可通顺股票的 30%；   （23）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 范围保抓一致；   （24）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得进取本基金资产净值 的 10%；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并蓄意；   （26）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（21）、（23）项外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适 上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监 会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应顺序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的划定为准。   为珍爱基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、施行 按捺东谈主或者与其有其他环节锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，衔命 基金份额抓有东谈主利益优先的原则，留心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书 机制，按照市集平允合理价钱履行。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给予线路。环节关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。   五、事迹相比基准   沪深 300 指数收益率*50%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*20%+中 债详尽金钱指数收益率*30%   采用该事迹相比基准，是基于以下因素： 影响力； 被主管； 具有深奥的市集代表性； 市公司股票为因素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港 股市价幅趋势最有影响的一种股价指数； 包括了营业银行债券、央行单子、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银 行债券、场合企业债、中期单子、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构 债、短期融资券、中央企业债等债券，详尽反应归还券市集举座价钱和答复情况； 反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者指数编制单元罢手蓄意编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的事迹相比基准推出，或者 市集上出现愈加适合用于本基金事迹相比基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书 致，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额抓有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币市集基金，属于中高收益/风险特征的基金。   本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交易规则等各异带来的独有风险。   七、基金管理东谈主代表基金诈欺股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大按捺保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节 的划定。   九、基金投资组合讲述   基金管理东谈主的董事会、董事保证本讲述所载云尔不存在作假记录、误导性陈 述或环节遗漏，并对其内容的真正性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 1 月 18 日复核了本讲述中的财务主见、净值阐扬、投资组合讲述等内容，保证复核内容 不存在作假记录、误导性述说或者环节遗漏。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                                         更新招募评释书         本讲述期自 2023 年 10 月 01 日起至 2023 年 12 月 31 日止。                            投资组合讲述 序号              模样             金额（元）                 占基金总资产的比例（%）         其中：股票                        32，186，533.02             57.06         其中：债券                                   -                 -              资产支抓证券                             -                 -         其中：买断式回购的买入返                                                 -                 -         售金融资产 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东谈主民币 7，684，981.22 元，占期末净 值比例为 14.61%。 代码                行业类别               公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                       1，202，456.00                    2.29     B   采矿业                            8，830，507.00                16.79     C   制造业                            7，553，872.80                14.36     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业               3，921，978.00                    7.46     E   建筑业                              402，554.00                    0.77 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                               更新招募评释书  F   批发和零卖业                                -                   -  G   交通运输、仓储和邮政业              1，544，320.00                   2.94  H   住宿和餐饮业                                -                   -  I   信息传输、软件和信息时间服务业                       -                   -  J   金融业                      1，045，864.00                   1.99  K   房地产业                                  -                   -  L   租借和商务服务业                              -                   -  M   科学研究和时间服务业                            -                   -  N   水利、环境和民众设施管理业                         -                   -  O   住户服务、修理和其他服务业                         -                   -  P   栽培                                    -                   -  Q   卫生和社会办事                               -                   -  R   文化、体育和文娱业                             -                   -  S   详尽                                    -                   -      共计                      24，501，551.80                  46.58      行业类别          公允价值（东谈主民币）               占基金资产净值比例（%） 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                                         更新招募评释书 共计                               7，684，981.22                 14.61 注:（1）以上分类给与全球行业分类尺度（GICS）。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与共计可能有尾差。 细                                                            占基金资产                   股票名     序号    股票代码            数目（股）          公允价值（元）           净值比例                       称                                                             （％）                   中国海                   洋石油                   长江电                   力                   陕西煤                   业                   紫金矿                   业                   华阳股                   份                   牧原股                   份                   神火股                   份                   巨化股                   份 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                               更新招募评释书                   舶                   华菱钢                   铁 注:本基金本讲述期末未抓有债券。 注:本基金本讲述期末未抓有债券。 投资明细 注:本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。 细 注:本基金本讲述期末未抓有贵金属投资。 注:本基金本讲述期末未抓有权证投资。 注:本基金本讲述期未投资股指期货。 注:本基金本讲述期未投资国债期货。      讲述期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行过火派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）过火派出机构、中国证监会过火派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、交易所立案阅览，或在讲述编制日前一年内受到公开诽谤、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可退换债券。 注：本基金本讲述期末前十名股票中不存在通顺受限情况。       汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                                  更新招募评释书                               第十部分      基金的事迹           本基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金       财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表       其明天阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募       评释书。           （一）本基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表：                                 汇添富行业整合夹杂 A                     净值增长率 净值增长率 事迹相比基准 事迹相比基准收        阶段                                               ①－③       ②－④                       ①    尺度差②  收益率③   益率尺度差④ 金合同告成日）至            -17.15%   0.93%   -10.48%   0.87%   -6.67%    0.06%                     -35.57%   1.65%   -11.31%   0.97%   -24.26%   0.68%                     -15.24%   0.85%   -6.70%    0.63%   -8.54%    0.22% 金合同告成日）至             7.81%    1.36%   -3.11%    0.83%   10.92%    0.53%                                 汇添富行业整合夹杂 C                     净值增长率 净值增长率 事迹相比基准 事迹相比基准收        阶段                                               ①－③       ②－④                       ①    尺度差②  收益率③   益率尺度差④ （增设份额日）至            -21.21%   1.66%   -3.62%    1.00%   -17.59%   0.66%                     -15.82%   0.85%   -6.70%    0.63%   -9.12%    0.22% （增设份额日）至            -33.67%   1.28%   -10.07%   0.82%   -23.60%   0.46%                                 汇添富行业整合夹杂 D       汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                                 更新招募评释书                    净值增长率 净值增长率 事迹相比基准 事迹相比基准收        阶段                                              ①－③       ②－④                      ①    尺度差②  收益率③   益率尺度差④ （增设份额日）至           -21.37%   1.66%   -3.62%    1.00%   -17.75%   0.66%                    -15.40%   0.85%   -6.70%    0.63%   -8.70%    0.22% （增设份额日）至           -33.47%   1.28%   -10.07%   0.82%   -23.40%   0.46%       （二）自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准收       益率变动的相比图 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金        更新招募评释书 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                更新招募评释书              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相独处。   四、基金财产的防守和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书             第十二部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 划定需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及环节变化 因素，治愈最近交易市价，信服公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有划定的 除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （3）对在交易所市集上市交易的可退换债券，中式逐日收盘价手脚估值全 价；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时间信服公允价值。 交易所上市的资产支抓证券，给与估值时间信服公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票和权证，给与估值时间信服公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金           更新招募评释书 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应答市集报价进行治愈， 证据计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则给与 估值时间信服公允价值；   （4）通顺受限的股票，包括非公征战行股票、初次公征战行股票时公司股 东公征战售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会相关规 定信服公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 量其公允价值的，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，给与最近交易日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，给与最近交易日 结算价估值。 易日后经济环境未发生环节变化的，给与最近交易日结算价估值。如法律法例今 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书 后另有划定的，从其划定。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇 率的中间价。 制，以确保基金估值的平允性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的划定或者未能充分珍爱基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的蓄意结果对外给予公布。   四、估值顺序 净值除以当日该类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主每个办事日蓄意基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按划定对外公布。   五、估值误差的处理 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金               更新招募评释书   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值误差时，视为该类基金份额净值误差。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛错酿成估值误差，导致其他当事东谈主遭逢损失的，舛错 的使命东谈主应当对由于该估值误差遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值误差处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值误差使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差使命方承担； 由于估值误差使命方未实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主酿成损失的，由估 值误差使命方对径直损失承担补偿使命；若估值误差使命方已经积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有足够的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值误差使命方应答更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值误差已得 到更正。   （2）估值误差的使命方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 而况仅对估值误差的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值误差而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值误差使命方仍应答估值误差负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值误差使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥得 利返还的总和进取其施行损失的差额部分支付给估值误差使命方。   （4）估值误差治愈给与尽量收复至假设未发生估值误差的正确情形的方式。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书   估值误差被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值误差发生 的原因信服估值误差的使命方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，张筱雨人体艺术由基 金登记机构进行更正，并就估值误差的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值蓄意出现误差时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施珍视损失进一步扩大。   （2）误差偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；误差偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息线路的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日交易结 束后蓄意当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书 对基金净值给予公布。   八、特殊情形的处理 时，所酿成的误差不手脚基金资产估值误差处理。 可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经选择必要、顺应、合理的措施 进行查验，但未能发现误差的，由此酿成的基金资产估值误差，基金管理东谈主和基 金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施减 轻或摒除由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书            第十三部分     基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 益分配基准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不 能低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行治愈，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明结果收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的信服、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 线路办法》的相关划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润蓄意截止日）的时候 不得进取 15 个办事日。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金           更新招募评释书 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的蓄意方法，依照《业务规则》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募评释书“侧 袋机制”章节的划定。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的蓄意 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东谈主。在首期支付基金管理费前，基金管理东谈主应向托管东谈主出 具老成函件指定基金管理费的收款账户。基金管理东谈主如需要变更此账户，应提前 等，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个办事日内或不可抗力情形摒除之 日起 2 个办事日内支付。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                更新招募评释书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，顺延至法定节沐日、 休息日结果之日起 2 个办事日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个办事日内支付。 基金托管费为包含升值税的含税价款。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提，D 类基金份额的销售服务费按 前一日 D 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个办事日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个办事日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个办事日内支付。   上述“一、基金用度的种类中第 4－11 项用度”，根据相关法例及相应合同规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金           更新招募评释书 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的划定。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                   更新招募评释书            第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路； 管帐核算，按影相关划定编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 相关业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息线路办法》的相关划定在指定媒介公告。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书             第十六部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息线路办法》、 《基金合同》过火他相关划定。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约 定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息云尔。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信 息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除极度评释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括： 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具云尔提要 基金份额抓有东谈主大会召开的规则及具体顺序，评释基金家具的特性等触及基金投 资者环节利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募评释书的信息 发生环节变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载 在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》告成后，基金家具云尔提要的信息发生环节变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具云尔提要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具云尔提要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 云尔提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募评释书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的蓄意方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述指示性公告登载在指定媒介上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，并 将中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述指示性公告登载在指定媒介上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策 的其他迫切信息”项下线路该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期 内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。   （七）临时讲述   本基金发生环节事件，相关信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金               更新招募评释书 生环节影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之 三十； 环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到环节行政处罚、刑事处罚； 施行按捺东谈主或者与其有环节锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 方式和费率发生变更； 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书 格产生环节影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）走漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东谈主权益的，相关信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开走漏， 并将相关情况立即讲述中国证监会。   （九）算帐讲述   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上， 并将算帐讲述指示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货相关公告   基金管理东谈主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书（更 新）等文献中线路股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险主见等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资标的等。   （十二）投资国债期货信息线路   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书（更 新）等文献中线路国债期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险主见等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资标的等。   （十三）投资资产支抓证券的信息线路 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书   基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中线路其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期内系数的资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度讲述中线路其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   （十四）参与融资业务的信息线路   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书（更 新）等文献中线路参与融资交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   （十五）投资股票期权的信息线路   基金管理东谈主应在如期信息线路文献中线路参与股票期权交易的相关情况，包 括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   （十六）投资港股通标的股票相关公告   基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书（更 新）等文献中线路交易的相关情况。   （十七）投资中小企业私募债券信息线路   基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会 指定媒介线路所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。本 基金应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书（更新）等 文献中线路中小企业私募债券的投资情况。   （十八）流动性风险分析   基金管理东谈主应在中期讲述、年度讲述等文献中线路基金组合资产情况过火流 动性风险分析等。   （十九）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的划定进行信息线路，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的划定。   （二十）中国证监会划定的其他信息。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书   六、暂停或延迟信息线路的情形 时； 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 线路内容与格式准则等法律法例的划定。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募评释书、基金家具云尔提要、基金 算帐讲述等公开线路的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊线路本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相关报送信息的真正、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介线路信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介线路信息，而况 在不同媒介上线路归拢信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息线路服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律规则的相关划定。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   八、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息线路事项以法律法例划定及本章量入制出定的内容为准。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金               更新招募评释书               第十七部分       风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和交易轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不信服性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才气、财务景色、市集出路、 行业竞争、东谈主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来散布这种非系统风险，但不可 十足侧目。   主若是指债务东谈主的失约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款格式来分配，而现款可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动相关的风险，单一的久期 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书 主见并不可充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可退换债券的投资中，具体阐扬为可退换债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可退换债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对相关信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   通达式基金要随时应答投资者的赎回，如果基金资产不可赶快篡改成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现才气差，可能会产生基金仓位 治愈的贫窭，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   四、独有风险   （1）中小企业私募债券投资风险   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投资 品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。   中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券选择非公开方式刊行和交易， 由于不公开云尔，外部评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能会裁减市 场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的市集流动性。中小企业私募债券的 信用风险在于该类债券刊行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同期，各 类材料（包括召募评释书、审计讲述）不公征战布，也大大提高了分析并追踪发 借主体信用基本面的难度。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书   （2）股指期货投资风险   本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东谈主权益遭逢 较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时候内补足保 证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来环节损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、管理 风险、流动性风险、操魄力险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金管理东谈主为了更好的留心投资股票期权所濒临的各样风险，建立了 股票期权交易决策小组，按影相关要求作念好东谈主员培训办事，确保投资、风控等核 心岗亭东谈主员具备股票期权业务学问和相应的专科才气，同期授权特定的管理东谈主员 负责股票期权的投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所抓有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货市集的独有风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生惟恐损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险频频是由市集短缺广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的 风险。   （5）参与融资交易风险   本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的留心融资交 易所濒临的各样风险，基金管理东谈主将恪守审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，有用留心和按捺风险，切实珍爱基金财产的安全和基金份额 抓有东谈主利益。   （6）本基金不错投资港股通标的股票，投资风险包括： 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书 资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会约束治愈，这些 限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集酿成劳苦，从而对投资收益以 及正常的申购赎回产生径直或障碍的影响。 港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：      ①香港市集实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅凹凸限的划定， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动；      ②只消内地和香港两地均为交易日且大致得志结算安排的交易日才为港股 通交易日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；      ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所划定的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易服 务公司认定的交易额外情况时，境内证券交易服务公司将可能暂且提供部分或者 全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。      ④投资者因港股通股票权益分拨、退换、上市公司被收购等情形或者额外情 况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券交易所另有划定的除外；因港股通股票权益分拨或者退换等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、退换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。      ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的抓有手脚蓄意基准；投票数目超出抓额外量 的，按照比例分配抓有基数。      ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益酿成影响。      （7）资产支抓证券投资风险      本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券在国内市集尚处发展初期，具有 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支抓证券的投资与基金 资产密切相关，因此会受到特定原始权益东谈主收歇风险及现款流瞻望风险等的影响； 当本基金投资的资产支抓证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时治愈 抓仓的风险；此外当资产支抓证券相关的刊行东谈主、管理东谈主、托管东谈主等出现违纪违 约时，本基金将濒临无法收取投资收益致使损失本金的风险。   （8）通顺受限证券投资风险   本基金可投资通顺受限证券，按监管机构或行业协会相关划定信服公允价 值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所抓有证券的收盘价所对应 的净值，因此，投资者在申购赎回时，需计议估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资通顺受限证券而濒临流动性风险以及通顺受限期间内证券 价钱大幅下落的风险。   （9）基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集 轨制以及交易规则等各异带来的独有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、 科创板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 采用将部分基金资产投资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创板股票， 基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①   市集风险   科创板股票络续来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新时间和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业明天盈利、现款流、估值等均存在不信服性，与 传统二级市集投资存在各异，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在股 价波动较大的风险。科创板企业深广具有时间性、出路不信服、事迹波动大、风 险高的特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大。 计议到科创板竞价交易建立较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制，后来 涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，股票价钱波 动可能较其他板块更大。   ②   流动性风险   科创板举座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书 允价钱变现过火他相关流动性风险。   ③   科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再建立暂停上市、收复上市 和从头上市法子。一朝所投资的股票进入退市过程，将濒临退出难度较大、成本 较高的风险。   ④   政策风险   国度对高新时间产业扶抓力度及爱重进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济步地变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （10）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，除日常股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险： 各异可能激勉的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证抓有东谈主施行享有的权益与境外基础证券抓有东谈主 的权益诚然基本极度，但并不可等同于径直抓有境外基础证券。存托凭证抓有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。 境外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不 限于投票权、分成等收益权等）；存托凭证抓有东谈主为障碍领有公司相关权益的证 券抓有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并间 接诈欺分成、投票等权力。若明天刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托合同的约定，不 对存托凭证抓有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证抓有东谈主的共同意见，则存托凭证抓有东谈主的利 益将受到毁伤，本基金手脚存托凭证抓有东谈主可能会濒临一定的投资损失。   境外基础证券刊行东谈主如给与合同按捺架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业环节依赖、合同按捺架构下相关 主体失约等风险。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书   存托凭证刊行时，其对应的净资产已经固定，但明天若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证抓有东谈主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时候、交易轨制、停复牌规则、 额外交易情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的交易价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转机至境内市集上市交易，从而增多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起交易价钱大幅波动。   如果刊行东谈主不再合适上市条件或者发生其他环节违警行动，可能导致存托 凭证濒临退市。基金手脚存托凭证抓有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托合同的约 定卖出基础证券、抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让、 存托东谈主无法络续按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。   存托凭证存续期间，存托凭证模样内容可能发生环节、本色变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券退换比例发 生治愈、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文书的方式，即对投资者告成。本基金手脚存托凭证投资者可能无法对 此诈欺表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制履行等情形，本基金手脚存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证抓有东谈主收取存托凭证相关用度。   （11）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手线路基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因 此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变刻下候具有不信服性，最终变现价钱也 具有不信服性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 抓有东谈主可能因此濒临损失。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书      实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金如期讲述中线路讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金管理东谈主蓄意各项投资运作主见和基金事迹主见时仅 需计议主袋账户资产，并根据相关划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少进行按投资损失处理，因此本基金线路的事迹主见不可反应特定资产的真不二价 值及变化情况。      以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   五、操作或时间风险   相关当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面按捺存在残障或者东谈主为因素造 成操作诞妄或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诈骗、 交易误差、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额抓有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券登 记结算机构等等。   六、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律法例的划定，或者基金投资违犯法 规及基金合同相关划定的风险。   七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身径直按捺才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受 损。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金               更新招募评释书               第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施顺序   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大按捺保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额。当日收到的申购肯求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额抓有东谈主肯求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换申 请将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理信服申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中划定。   本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求进取前一通达日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作主见和基金事迹主见应当以主袋账户资产为基准。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值手脚基数计 提。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息线路   基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息线路”部分划定的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金如期讲述中线路讲述期内特定资产处置进展情况，披 露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，应答讲述期内基金侧袋机制运 行相关的管帐核算和年度讲述线路等发表审计意见。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生环节影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及顺序、特定资产流动性和 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额抓有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等迫切信息。   （六）特定资产处置算帐   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管理东谈主将 按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额抓有东谈主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘用合适《中华东谈主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的相关划定，但凡径直援用法律法例或监管规则的 部分，如将来法律法例或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应顺序后，可径直对本部老实容进行修改和 治愈，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书      第十九部分     基金濒临的流动性风险及管理方法   一、本基金申购、赎回安排   详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   二、拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为夹杂型基金，股票资产及存托凭证占基金资产的比例不低于60% （其中投资于港股通标的股票的比例不进取股票资产的50%）。因此，本基金 主要濒临A股票市集和港股市集的风险。   本基金投资于 A 股市集，A 股证券市集因受到包括但不限于政事因素、经济 因素、利率波动等风险因素影响，这些风险因素皆有可能对本基金进入或退出市 场酿成劳苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或障碍的影响。   （1）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投 资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨径直影响 着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股 票，其收益水平会受到利率变化的影响。   （4）上市公司经营风险   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才气、财务景色、市集前 景、行业竞争、东谈主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所 投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于分配的利润减 少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来散布这种非系统风 险，但不可十足侧目。   （5）购买力风险   基金的利润将主要通过现款格式来分配，而现款可能因为通货推广的影响 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书 而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。   由于香港市集在市集进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有 一定的限制，而且此类限制可能会约束治愈，这些限制因素的变化可能对本基 金进入或退出当地市集酿成劳苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直 接或障碍的影响。   香港市集交易规则有别于内地A股市集规则，此外，在港股通下参与香港股 票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   （1）港股市集股价波动较大的风险。香港市集实行T+0反转交易，且证券 交易价钱并无涨跌幅凹凸限的划定，因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价 可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动；   （2）汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基 金的投资收益酿成损失；   （3）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险。只消内地和香港两地均 为交易日且大致得志结算安排的交易日才为港股通交易日，在内地开市香港休 市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动 性风险；   （4）香港出现台风、玄色暴雨或者联交所划定的其他情形时，联交所将可 能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券 交易服务公司认定的交易额外情况时，境内证券交易服务公司将可能暂且提供 部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易 的风险；   （5）投资者因港股通股票权益分拨、退换、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券交易所另有划定的除外；因港股通股票权益分拨或者退换等 情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖 出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、退换或者上市公司被收购等所取得 的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出；   （6）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书 票意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果； 投票莫得权益登记日的，以投票截止日的抓有手脚蓄意基准；投票数目超出抓 额外量的，按照比例分配抓有基数。   以优势险皆可能会影响基金资产不可赶快篡改为现款，或者变现为现款时 对基金资金净值产生不利的影响。本基金管理东谈主高度爱重基金组合的流动性风 险，眷注投资组合中股票、债券、现款等资产的配置情况，以及单一证券与行 业的络续度，合理配置资产，负责分析基金的抓有东谈主结构、资产规模、投资组 合的流动本性况，对市集交易景色和投资者行动相关联的流动性风险进行充分 的评估与检测，珍视单方面追求事迹名次或短期收益而冷漠流动性风险按捺。   三、多量赎回情形下流动性风险管理措施   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回顺序履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，信服当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回 的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。宽限的赎回肯求与下一通达日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础蓄意赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额抓有东谈主肯求赎回的基金份额占前一 通达日基金总份额的比例进取20%时，本基金管理东谈主不错对该单个基金份额抓有 东谈主进取前述约定比例的赎回肯求实施宽限赎回。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书   对该单个基金份额抓有东谈主不进取前述比例的赎回肯求，与当日其他赎回申 请通盘，按上述（1）、（2）方式处理。如下一通达日，该单一基金份额抓有 东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，络续按前述规则处理，直至该单 一基金份额抓有东谈主单个通达日内肯求赎回的基金份额占前一通达日基金总份额 的比例低于前述比例。   基金管理东谈主在履行顺应顺序后，有权根据其时市集环境治愈前述比例及处 理规则，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气2个通达日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速 支付赎回款项，但不得进取20个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   四、实施备用的流动性风险管理器具的情形、顺序及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险管理器具， 对赎回肯求进行适度治愈，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的赞成 措施。   当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫窭或以为因支付投资东谈主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可详尽运用 包括宽限办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短 期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管理器具，投资 者将濒临其赎回肯求被断绝或宽限办理、赎回款项减速支付，或濒临赎回成本 或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于：   （一）宽限办理多量赎回肯求   见上述“三、多量赎回情形下流动性风险管理措施”。   （二）暂停赎回或减速支付赎回款项   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值时间仍导致公允价值存在环节不 信服性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并采 取暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项的措施。 基金资产净值。 停接受投资东谈主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所述情形， 按基金合同的相关条件处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可预先采用将当日 可能未获受理部分给予根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   （三）收取短期赎回费   为强化对投资者短期投资行动的管理，本基金对抓有期少于7日的投资者收 取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （四）暂停基金估值   当发生下列情形时，本基金将暂停估值： 营业时； 时； 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值； 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金           更新招募评释书   （五）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情况时，基金管理东谈主不错对本基金给与舞动 订价机制，以确保基金估值的平允性，并依照《信息线路办法》的相关划定， 将舞动订价机制的具体操作规则在指定媒介上公告。如法律法例或行业协会今 后另有划定的，从其划定。   （六）侧袋机制   请投资东谈主参见招募评释书“侧袋机制”的内容，详备了解本基金侧袋机制的 情形及顺序。   （七）中国证监会认定的其他措施。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书   第二十部分     基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议告成后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组妥协接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述； 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                更新招募评释书   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲述出具法律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期 货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐讲述指示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金               更新招募评释书          第二十一部分      基金合同的内容节录   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一） 基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息云尔；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并恪守《基金合同》、《招募评释书》等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息线路，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度； 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》间隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、 赎回、退换和非交易过户等的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以老师信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备足够的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处；对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关划定外；不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择顺应合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的划定，按相关划定蓄意并公告基金净值信息， 信服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关划定，履行信息线路 及讲述义务；   （12）保守基金营业机密，不闪现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予逃避，不 向他东谈主闪现； 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分配决议，实时向基金份额抓有 东谈主分配基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关划定召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在划定时候发出，而况 保证投资者大致按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到相关云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 告成，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书   （三）基金托管东谈主的权利和义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成环节损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老师信用、勤苦尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备足够的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金坚忍的与基金相关的环节合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》过火他相关划定另 有划定外，在基金信息公开线路前给予逃避，不得向他东谈主闪现；   （8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金管理东谈主有未履行《基金合同》划定的行动，还应当评释基金托管东谈主是否选择 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关云尔 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关划定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关划定，召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临驱散、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行告成的基金份额抓有东谈主大会的决议； 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金               更新招募评释书   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的顺序和规则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）治愈基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或提高销售服务费率，但法 律法例要求治愈该等报酬尺度或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例、中国证监会另有划定的除外）；   （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有划定的 除外）；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会顺序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内治愈本基金的申购费率、调 低 C 类、D 类基金份额的销售服务费率、调低赎回费率、治愈基金份额类别建立 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                更新招募评释书 或在对现有基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生环节变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设络续东谈主姓名及络续电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中评释本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火联 系方式和络续东谈主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主信服。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合适法律法例、《基金合 同》和会议文书的划定，而况抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄贵， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式在表决结果日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布相关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书划定的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从；      （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联接的方式召开基金份额抓有东谈主大 会，或者给与聚集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议顺序比 照现场开会和通信方式开会的顺序进行。   （五）议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额抓有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主抓东谈主按照下列第七条划定顺序信服和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主 手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和络续方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，来源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以 极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度 决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交 合适会议文书中划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文书划定的书面表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动 后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证；基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额抓有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当履行告成的基金份额抓有东谈主 大会的决议。告成的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 决条件等划定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议告成后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组妥协接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                更新招募评释书 讲述出具法律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关环节事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期 货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐讲述指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，可通过友好协商惩办。但若自一方书面提倡协商惩办争议之日起 60 日内争 议未能以协商方式惩办的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济 贸易仲裁委员会，仲裁地点是北京市。并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁 裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续 诚笃、勤苦、尽责地履行《基金合同》划定的义务，珍爱基金份额抓有东谈主的正当 权益。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金           更新招募评释书   《基金合同》受中华东谈主民共和国（为本基金合同之主见，不包括香港极度行 政区、澳门极度行政区和台湾地区）法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书           第二十二部分          托管合同的内容节录   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东谈主:李文   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2005】5 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 13272.4224 万元   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务。   存续期间：抓续经营   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街１号   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织格式：股份有限公司   经营范围：接收东谈主民币进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供防守箱服务；外汇 进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的 承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                  更新招募评释书 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信阅览、征询、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构经营当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代 理（有用期至 2018 年 8 月 20 日）。（照章须经批准的模样，经相关部门批准后 方可开展经营行径）   存续期间：抓续经营   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定对基金管理东谈主的下列投资运作进 行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根 据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和治愈，并实时文书基金 托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   本基金的投资范围为具有深奥流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓债券、场合政府债 券、可交换债券、中小企业私募债券、可退换债券（含分离交易可转债）过火他 经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行存 款、货币市集器具、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会相关划定)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 顺序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证投资占基金资产的比例不低于 部权证的市值不得进取基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书 金类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别。本基金 投资于行业整合主题上市公司股票资产及存托凭证占非现款基金资产的比例不 低于 80%。   （1）股票资产占基金资产及存托凭证投资的比例不低于 60%（其中投资于 港股通标的股票的比例不进取股票资产的 50%）；   （2）本基金每个交易日日终扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年 以内的政府债券；本基金所指的现款类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等资金类别，法律法例另有划定的从其划定；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股合并蓄意），其市值不进取基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并蓄意），不进取该证券的 10％；   （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得进取基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有的归拢权证，不得进取该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进取上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10％；   （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的   （10）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取 该资产支抓证券规模的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支抓 证券，不得进取其各样资产支抓证券共计规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资尺度，应在评 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基 金资产净值的 40%；本基金在天下银行间同行市集合的债券回购最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当衔命下列要求： 有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进取 基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所抓 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当合适《基 金合同》对于股票投资比例的相关约定； 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进取 基金抓有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 共计（轧差蓄意）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （16）本基金总资产不得进取基金净资产的 140%；   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （18）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进取基金资产净值 的 10%；   （19）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 应抓有合约行权所需的全额现款或交易所规则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （20）未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （21）本基金投资流动性受限资产的市值共计不得进取本基金基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因 素致使基金投资比例不合适上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资，法律法例另有划定的，从其划定；   （22）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部通达式基金（包括 通达式基金以及处于通达期的如期通达基金，十足按影相关指数的组成比例进行 证券投资的通达式基金以及中国证监会招供的特殊投资组合除外）抓有一家上市 公司刊行的可通顺股票，不得进取该上市公司可通顺股票的 15%；归拢基金管理 东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得进取该上市公司可通顺股票的 30%；   （23）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资 范围保抓一致；   （24）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得进取本基金资产净值 的 10%；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并蓄意；   （26）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（2）、（12）、（21）、（23）项外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适 上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监 会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应顺序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的划定为准。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值蓄意、各样基金份额的基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度 开支及收入信服、基金收益分配、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金 事迹阐扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理 东谈主违犯上述第（一）、（二）款约定，应实时指示基金管理东谈主，基金管理东谈主收到 指示后应实时查对质据并以书面格式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主指示的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会讲述。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律法例、本合同的划定， 应当断绝履行，实时指示基金管理东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会 讲述。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易顺序已经告成的指示违犯法律法例、 本合同划定的，应当实时指示基金管理东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国证 监会讲述。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在划定时候内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供相关数据云尔和轨制等。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 恪守相关法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全防守基 金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基金 管理东谈主蓄意的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金管理东谈主指 令办理算帐交收、相关信息线路和监督基金投资运作等行动。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金               更新招募评释书 管理、无正直原理未履行或延迟履行基金管理东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信 息等违犯法律法例、《基金合同》及本合同相关划定时，应实时以书面格式文书 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面格式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应依照法律法例的划定讲述中国证监会。 关云尔以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真正性，在划定时候内答复基金 管理东谈主并改正。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 律法例、《基金合同》及本合同另有划定，不得自走运用、贬责、分配基金的任 何财产。 其他账户。 作，确保基金财产的圆善与独处。 《基金合同》及本合同另有约定外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同告成前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关划定的， 由基金管理东谈主在法如期限内聘用具有从事相关业务履历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金            更新招募评释书   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立 和账户相关信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的相关云尔。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的划定履行。 的，触及相关账户的开设、使用的，若无相关划定，则基金托管东谈主应当比照上述 对于账户开设、使用的划定。 的划定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立，基金管理东谈主 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书 提供协助。新账户按相关规则使用并管理。 理。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同告成后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入天下银行间 同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行 间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。 在上述手续办理结束之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的防守   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善防守。基金托管东谈主对其之外机构施行有用按捺的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产相关的环节合同及相关凭证的防守   基金托管东谈主按照法律法例防守由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的 环节合同及相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关环节合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有划定外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金相关的环节合同期应保证基金一方抓有两份以上 的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。环节合同由 基金管理东谈主与基金托管东谈主按划定各自防守至少 15 年。   五、基金资产净值蓄意与复核   （一）基金资产净值的蓄意和复核 净值是指蓄意日各样别基金资产净值除以蓄意日该类别基金份额总和后的价值。 《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律法例的划定。基金净值信息由基 金管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日结果后蓄意得 出当日的各样基金份额的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主应答净值蓄意结果进行复核，并以两边约定的方式将复核 结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按划定对外公布。基金份额净值的蓄意精 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金               更新招募评释书 确到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账主见查对同期进行。 公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、顺序以及相关法律法例的划定或者未能充分珍爱基金份额抓有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 视为该类基金份额净值估值误差。当基金份额净值出现误差时，基金管理东谈主应当 立即给予纠正，并选择合理的措施珍视损失进一步扩大；当计价误差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 当计价误差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当实时进行公告。 如法律法例或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。 基金净值数据误差，导致该基金财产或基金份额抓有东谈主的施行损失，基金管理东谈主 应答此承担使命。若基金托管东谈主蓄意的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不 承担使命；若基金托管东谈主蓄意的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也情愿担部分 未正确履行复核义务的使命。如果上述误差酿成了基金财产或基金份额抓有东谈主的 欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿使命，则基金管理东谈主应 负责向欠妥得利之主体主张返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主 和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进 行分配。 可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经选择必要、顺应、合理的措施进 行查验，然则未能发现该误差的，由此酿成的基金资产估值误差，基金管理东谈主和 基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的 措施摒除或舒适由此酿成的影响。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金               更新招募评释书 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的蓄意结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将相关情况报中国证监会备案。 动订价机制，以确保基金估值的平允性，并依照《信息线路办法》的相关划定， 将舞动订价机制的具体操作规则在指定媒介上公告。如法律法例或行业协会今后 另有划定的，从其划定。   （二）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的归拢记 账方法和管帐处理原则，分别独马上建立、登记和防守基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务主见进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；在《基金合同》告成后，基金招募评释 书的信息发生环节变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募评释 书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。季度报 告应在季度结果之日起 10 个办事日内编制结束并于季度结果之日起 15 个办事 日内给予公告；中期讲述在上半年结果之日起 40 日内编制结束并于上半年结果 之日起两个月内给予公告；年度讲述在每年结果之日起 60 日内编制结束并于每 年结果之日起三个月内给予公告。基金合同告成不及两个月的，基金管理东谈主不错 不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理 东谈主。基金管理东谈主在季度讲述完成当日，将相关讲述提供给基金托管东谈主复核，基金 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金              更新招募评释书 托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。 基金管理东谈主在中期讲述完成当日，将相关讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基 金管理东谈主在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来往均以加密传简直方式或两边约定的其他 方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管理东谈主提供的讲述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主 不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   六、基金份额抓有东谈主名册的登记与防守   （一）基金份额抓有东谈主名册的内容   基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的 基金份额。   基金份额抓有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半 年度结果后 5 个办事日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期结果时的基金 份额抓有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大 会登记日的基金份额抓有东谈主名册，基金管理东谈主应在相关的名册生成后 5 个办事日 内向基金托管东谈主提供。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金             更新招募评释书   （三）基金份额抓有东谈主名册的防守   基金托管东谈主应妥善防守基金份额抓有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存抓 有东谈主名册，基金管理东谈主应实时向中国证监会讲述，并代为履行防守基金份额抓有 东谈主名册的职责。基金托管东谈主应答基金管理东谈主由此产生的防守费给予补偿。   七、适用法律与争议惩办方式   （一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之主见，不包括香港极度 行政区、澳门极度行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同相关的争议 可通过友好协商惩办。但若自一方书面提倡协商惩办争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式惩办的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，仲裁地点为北京市。并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度 由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他划定。   八、托管合同的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何冲突。变更后的新合同应当报中国证监会 备案。本合同约定事项如与法律法例、《基金合同》的划定不一致，应以法律法 规及《基金合同》的划定为准。   （二）托管合同的间隔   发生以下情况，本托管合同应当间隔： 止事项。   （三）基金财产的算帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法例的划定对本基 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金         更新招募评释书 金的财产进行算帐。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书         第二十三部分       对基金份额抓有东谈主的服务   对于基金份额抓有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务模样。主要服务内容 如下：   一、基金份额抓有东谈主登记服务   基金管理东谈主为基金份额抓有东谈主提供登记服务。基金管理东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金退换和非交易过户；基金份额抓有东谈主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金交易份额的算帐过户和基金交易资金的交 收等服务。   二、基金份额抓有东谈主交易信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交易的证据信息，或者通过基金管理东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额抓有东谈主可自主采用对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制肯求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交易证据、对账单服务等。基金管理东谈主可根据施行业务需要，治愈定制信息的条 件、方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额抓有东谈主 可查询基金余额、交易情况、基金家具与服务等相关信息。   客户服务中心在每一办事日提供不少于 12 小时的东谈主工征询服务。基金份额 抓有东谈主可通过基金管理东谈主天下妥协客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务征询、信息查询、信息定制、通信云尔修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                          更新招募评释书    基金份额抓有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受答理资讯、 信息线路、账户信息、交易信息、在线征询等多项服务。    基金份额抓有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上交易”办理开户、交易及查询 等业务。相关基金网上交易的合同文本请参见基金管理东谈主网站。    五、投诉受理服务    基金份额抓有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管理东谈主和各销售机构分别管理。    基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回话。    六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法线路的内容，可通过上述方式 络续基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面线路了本招募评释书。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书       第二十四部分     招募评释书的存放和查阅方式   本基金招募评释书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募评释 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献过火复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容十足一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募评释书。 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书            第二十五部分         其他应线路事项   以下信息线路事项已通过中国证监会划定媒介进行公开线路:  序号        公告事项                  线路方式         线路日历       汇添富基金管理股份有限公司旗                           上交所，公司网站，深交所，中国证                           监会基金电子线路网站       金家具云尔提要       对于留心行恶分子冒用汇添富基       金口头进行违警行径的迫切指示       汇添富基金管理股份有限公司旗      上交所，上证报，公司网站，深交所，       下基金 2022 年年度讲述      中国证监会基金电子线路网站       汇添富基金管理股份有限公司关       于治愈旗下部分基金 2023 年非 上证报，公司网站，中国证监会基       港股通交易日暂停申购、赎回等 金电子线路网站       业务安排的公告       汇添富基金管理股份有限公司旗      上交所，上证报，公司网站，深交所，       下基金 2023 年第一季度讲述    中国证监会基金电子线路网站       汇添富基金管理股份有限公司关                           上交所，上证报，公司网站，中国证                           监会基金电子线路网站       基金合同的公告       汇添富基金管理股份有限公司旗      上交所，公司网站，中国证监会基       下部分基金更新法律文献         金电子线路网站       汇添富基金管理股份有限公司旗                           上交所，公司网站，中国证监会基                           金电子线路网站       金家具云尔提要       汇添富基金管理股份有限公司旗      上交所，上证报，公司网站，深交所，       下基金 2023 年第二季度讲述    中国证监会基金电子线路网站       对于汇添富基金管理股份有限公                           上证报，公司网站，中国证监会基                           金电子线路网站       公告       汇添富基金管理股份有限公司旗      上交所，上证报，公司网站，深交所，       下基金 2023 年中期讲述      中国证监会基金电子线路网站       对于汇添富基金管理股份有限公                           上证报，公司网站，中国证监会基                           金电子线路网站       公司配合关系的公告       对于汇添富基金管理股份有限公                           上证报，公司网站，中国证监会基                           金电子线路网站       售有限公司配合关系的公告       汇添富基金管理股份有限公司旗      上交所，上证报，公司网站，深交所，       下基金 2023 年第三季度讲述    中国证监会基金电子线路网站 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书       对于汇添富运用固有资金投资旗      上证报，公司网站，中国证监会基       下基金的公告              金电子线路网站       汇添富行业整合主题夹杂型证券      上证报，公司网站，中国证监会基       投资基金基金司理变更公告        金电子线路网站       汇添富基金管理股份有限公司旗                           公司网站，中国证监会基金电子                           线路网站       金家具云尔提要       对于留心行恶分子冒用汇添富基       金口头进行违警行径的迫切指示       对于汇添富基金管理股份有限公                           上证报，公司网站，中国证监会基                           金电子线路网站       公司配合关系的公告       汇添富基金管理股份有限公司旗      上交所，上证报，公司网站，深交所，       下基金 2023 年第四季度讲述    中国证监会基金电子线路网站 汇添富行业整合主题夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书              第二十六部分        备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场所，在办公时候可供 免费查阅。                             汇添富基金管理股份有限公司

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